证券期货市场是商品经济、信用经济高度发展的产物，是市场经济高速发展的一种形态。证券期货市场中的股票、基金、债券、期货、衍生品等各种产品功能各异、结构复杂、形态多变，充斥着风险性、复杂性与不确定性，而广大投资者在专业水平、投资经验、风险承受能力方面也存在着巨大差异，对投资的目的与需求不尽形同。正是基于两者的差异，经营机构通过有效履行投资者适当性义务能够减少信息不对称，提升投资者的风险认知意识，实现将“合适的产品销售给合适的投资者”，从而为资本市场的长期稳定提供坚实基础。

本书力求做到理论与实践相结合，将制度规则、监管理念与司法裁判汇聚成实践做法，对金融从业人员尤其是证券从业人员有一定的指引和帮助，使合规的观念和意识渗透到每个工作环节，形成“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。同时，借助通俗易懂的语言与案例，使投资者明白自身的合法权益，培养成熟专业的投资群体，共同维护证券市场的长期稳定发展。